编者按：为深入贯彻《知识产权强国建设纲要（2021－2035年）》和《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》，认真落实《推进专利代理行业高质量发展行动计划（2022-2025年）》任务要求，推动专利代理行业高质量发展，不断提升专利申请文件的撰写水平，为专利代理业务能力的全面提高奠定良好基础，协会于2023年开展了全国典型发明专利撰写案例推荐活动。本次活动共收到参选文件566篇，经过初审、终审等评选环节，从机械、电学、化学三个领域共选出60篇典型案例。为进一步提高典型案例成果运用，协会将陆续择优推送获评典型案例撰写经验分享，供专利代理机构以及专利代理师参考借鉴。 注：典型案例评选结果以及往期典型案例撰写经验分享系列材料附在文末，可点击相应链接查看。
关于发明专利“摆动滤波器、内窥镜用照明装置以及医用内窥镜”（专利申请号202210174428 .2）的撰写经验分享
杭州华进联浙知识产权代理有限公司
前言
全国典型发明专利撰写案例评选活动旨在鼓励发明专利的申请和创造，吸引更多的创新人才积极参与到发明专利的申请和保护工作中。高质量专利在知识产权保护实践中至关重要，只有确保高质量撰写，才能充分保护创新，推动科技进步和经济社会发展。典型案例应当是高质量专利中的典型，既要求通过高质量的撰写赋予发明创造足够的法律保障，又要求通过高水平答复准确获得授权，同时通过全国典型发明专利案例库的建立，能够帮助更多的发明者树立正确的创新理念和创新精神，促进知识产权的更好运用和保护。
案件简介
2023年全国典型发明专利撰写案例获评案件“摆动滤波器、内窥镜用照明装置以及医用内窥镜”（申请号202210174428 .2），其主要采用偏心摆动限位技术，解决目前滤波器结构复杂、成本较高的问题。本案于2022年02月25日申请，经过一次审查意见答复，于2022年06月07日授权公告。以下是本案撰写过程的经验分享，请全体专利代理师及其他行业相关人员参考借鉴。 一、以质量为导向开展专利代理工作
撰写前
（一）了解宏观布局 对接创新主体需求，规划保驾护航战略 以专利运营为目标，助力专利转化运用 在撰写专利之前，了解到创新主体作为医用内窥镜行业的初创型企业，主要从事“一次性内窥镜”的研发和制造，需要专利抢占内窥镜市场，为创新主体的快速发展保驾护航。此外，创新主体所提供的技术方案已经完成样品制作，正在进行相关试验，具有性能稳定、成本低廉的优势，专利保护对于创新主体的发展战略“抢占一次性内窥镜市场”具有极其重要的意义，需要通过合理布局专利权利要求，确保专利申请的范围覆盖创新主体的关键技术，为专利的商业化运用和转化提供更广阔的空间。 （二）提炼交底书发明点 理清行业技术链条，深入了解技术前沿 掌握行业技术语言，与发明人有效沟通 在收到创新主体提供的技术交底书之后，专利代理师仔细研读技术方案并调研相关基础知识；鉴于技术交底书存在没有完整地展现发明创造内容、发明点不明确的问题，我司专利代理师前往创新主体企业，与发明人、IPR、研发管理者以及企业高管开展沟通会议，针对发明创造产生的背景、技术改进点、优势效果、产品终端形态以及市场区域等方面的信息进行充分沟通，从中挖掘出核心技术改进点及其实际解决的技术问题。 基于所要解决的技术问题，引导发明人举一反三，提供能够解决这一技术问题的其他技术手段，以拓展技术方案，最终挖掘提炼出本申请的发明点，有利于争取最大的保护范围。 （三）检索现有技术 强化专利检索意识，提升专利检索能力 提高专利申请门槛，严把专利申请源头 在撰写前对现有技术进行充分检索分析：一方面，结合现有技术能够重新评估技术方案的新创性，更好地界定发明点相对于现有技术的贡献；另一方面，对解决技术问题相关的常规实现方式进行了解或总结，以便更好地从整体上理解不同保护主题所需技术特征及可以形成的技术方案；并根据检索结果，为创新主体提供合理的申请策略。 具体到本案：专利代理师通过多种检索工具对已公开的国内外专利和论文进行了充分检索，并通过分析发现：在内窥镜领域没有发现利用滤光轮/盘的自身重力来实现滤波状态切换保持的方案，并且现有方案中所采用的伺服电机无法被廉价的常规电机所替代。因此，建议创新主体将本申请类型由实用新型专利申请调整为发明专利申请，并通过预审制度来加快审查。
撰写中
（四）投入足够时间 增加撰写时间投入，打造行业工匠精神 控制人均代理数量，保障服务质量导向 为了保障专利代理师有足够的时间投入到每件专利申请文件的撰写工作中，配备了相应的辅助人员处理相对琐碎的流程工作，并控制代理师同时代理的专利申请数量，保证代理师能够充分关注每个专利申请人的需求，专注于为创新主体提供高质量服务，打造行业工匠精神。 具体到本案：专利代理师及时与创新主体反馈并沟通检索分析结果，达成意见统一后花费近三天时间完成初稿撰写，进而在经内部审核通过后发给创新主体确认；接下来一个多月的时间内与创新主体反复沟通、修改调整直至完成定稿，确保专利申请文本的高质量及符合创新主体的实际需求。 （五）撰写足够页数 全面撰写实施方式，严谨描述技术细节 明确主题清晰表述，展现完整发明构思 在专利申请中，专利说明书是非常重要的部分，它对于保护发明的范围和技术细节起着至关重要的作用。因此，在撰写专利说明书时，不仅要将因-果（即为了解决某一技术问题，采用了何种技术手段/方案；或者，采用了某种技术手段/方案，达到了何种技术效果或解决了何种技术问题）描述好；更应该将因-缘-果讲好，即技术手段/方案是如何解决技术问题的，为什么能够达到这种技术效果，使得本领域技术人员在看到说明书后能够清晰地知道如何制造/使用它。换言之，说明书需要全面、严谨地描述技术细节，确保主题清晰表述，展现完整的发明构思。 具体到本案：背景技术详细介绍了现有内窥镜中照明装置的发展现状，描述现有技术的局限性和存在的问题“现有技术必须采用昂贵的伺服电机执行滤波状态的切换，导致现有内窥镜成本较高，不适于作为一次性内窥镜”，从而引出本发明的技术问题“如何降低内窥镜成本”。 在实施方式部分，应当充分从结构-操作/原理-效果等方面充分阐述内容，例如：本案虽然因采用偏心摆动限位技术而只需要使用廉价的常规电机间断工作，就能够实现摆动滤波器的滤波状态切换，达到降低内窥镜成本的结果，但是在具体实施方式部分除了描述上述因果之外，还需要详细描述因果之间的缘由，即偏心摆动限位技术为何能够使廉价的常规电机代替昂贵的伺服电机成为可能，具体原理是什么，以便通过具体的实例和描述，可以清晰地了解发明的具体实施方式，确保专利申请的技术内容得到充分披露。当然，为了更好地让公众看懂和理解技术方案，通常还需要配置相应的工作原理图/状态变化图来展现发明点。 （六）合理布局权利要求 回归专利制度初衷，有力保护有效维权 根据实际技术贡献，划定保护范围界限 恰当的权利体系是专利强度的重要支撑，至少包括如下三个维度：一是，相对于说明书，独立权利要求的保护范围最大合理，且不易规避；二是，从属权利要求具体化可能侵权场景，构建层级保护体系；三是，结合产业链特点进行权利布局，如对于内窥镜案件，可先基于能够单独制造、单独使用或单独销售的最小零部件作为保护主题，再基于创新主体的实际产品、应用场景或上下游产品构建多组权利要求。 具体到本案：基于发明点及创新主体需求进行多主题布局，全面保护：1、基于发明点“偏心设置的摆动件”是滤波器的核心部件，将摆动滤波器作为第一保护主题；2、考虑到配置有滤波器的照明装置能够单独制造及销售，将配置有该摆动滤波器的内窥镜用照明装置作为第二保护主题；3、考虑到创新主体的主营业务产品为内窥镜，将配置有该内窥镜用照明装置的医用内窥镜作为第三保护主题。 在形成整体技术方案的技术特征组合时，不仅关注了技术特征的准确性和上位概括合理性，使权利要求范围能够涵盖目标技术并具有一定的合理扩展，还考虑技术特征的证据转化能力，确保在专利授权后能够切实、有效地行使专利权。基于技术交底资料的进一步改进点、更佳技术效果对应的改进特征等方面因素，围绕不同主题的权利要求设置多层级的从属权利要求。 具体到本案：考虑到独权的创新点集中在偏心设置，范围较大；而创新主体的优选方案（实际产品）是“摆动组件的重心偏上布置，即重心位于摆动轴线的上方”，故本申请的权利要求书紧接着在从权2中进一步限定技术特征“摆动组件的重心位于摆动轴线所处水平面的上方”。这一技术特征看似限缩了保护范围，但是竞争对手难以绕过这一技术特征而使用，这是因为若将重心设置在下方所需的驱动力较大，就需要选择功率较大的电机，反而会增大成本。 此外，这一技术特征还会带来意想不到的效果：“摆动组件只需摆动较小的角度，就能够实现两种不同的滤波状态之间的切换，便于缩减驱动行程，缩短电机的工作时间”，故将这一特征放到从权2能够为后续的答复和修改做好准备，即使后续答复时将这一特征添加至独权以克服新创性问题，仍能保护创新主体的实际产品。
撰写后
（七）完善质检机制 严格质量流程管理，机构内部多级质检 协同创新主体审稿，及时反馈随时沟通 统一质量标准，根据审查标准和创新主体实际需求调整及时更新，严格执行各种案件管理标准。 首先，在初稿完成后，安排内部资深代理师进行内部质检审核；并在发给创新主体进行审核时，专利代理师通过批注、标亮等形式提醒创新主体相关人员进行重点审核，包括但不限于：独权范围是否达到专利申请和保护目的、是否涵盖非必要技术特征、从权中的亮点特征、特定技术特征所达到的效果及工作原理描述是否恰当等。 然后，在收到创新主体审核反馈之后，专利代理师还通过邮件、电话、微信等多种途径与创新主体相关人员进行多轮沟通，对申请文件进行多次修改和调整，以满足创新主体对产品的保护诉求。 最后，申请文件定稿后，专利代理师先自检申请文本，再提交至流程部由流程人员进行专项检查，以最大程度降低递交至国家知识产权局的申请文本出现瑕疵的概率。
审查中
（八）全面考虑答复方案 权衡保护与授权，谨慎制定答复策略 避免不必要限缩，实现专利保护目的 在收到第一次审查意见通知书之后，通过研读了审查意见发现：审查员在未进行检索的情况下“因认为说明书记载的技术方案无法解决背景技术中所要解决的技术问题和带来的技术效果无法实现为由，而认定本申请的说明书不符合专利法第26条第3款的规定”。 专利代理师与审查员通过电话沟通，结合说明书明确记载的内容为其解释本申请的说明书所记载的技术方案是可以解决背景技术所要解决的技术问题，且所带来的技术效果如不需要采用昂贵的伺服电机，不需要电机持续的工作，有助于延长电机的使用寿命，降低成本等均可以实现。通过积极沟通，使审查员理解了本申请的技术实质，改变了原有审查意见。 与此同时，为了能够尽快获得授权，专利代理师又主动与审查员沟通了本申请的新创性问题，并在发明人同意的情况下，通过将撰写中埋下的伏笔（从权2）及说明书中详细描述的部分特征添加至独权，以在不限缩实质保护范围的同时，使得审查员更加认同本申请的技术方案的新创性。 事实证明，上述有效的沟通取得了成效，审查员后续通过检索审查新创性时并未下发第二次审查意见，直接下发了办理登记手续通知书。 二、科学定价 推动以质量为导向的专利代理定价机制，提升行业竞争力 建立以质量为标准的代理师收入新模式，吸引优秀代理师 一方面，通过设立质量标准和相应的奖惩机制，可以促使专利代理机构更加注重专利申请的质量，这不仅可以提高客户满意度，还可以增强行业的信誉和竞争力。 另一方面，优秀的专利代理师往往具有丰富的经验和专业知识，更愿意在一个能够体现自身价值的环境中工作，通过建立与撰写质量成正比的代理师等级评定制度、提供与服务质量成正比的薪酬，可以吸引这些人才加入行业，进而提升整个行业的水平。 三、培育高端专利服务 开拓国际视野，提前规划海外布局 拉通行业链条，打造金牌服务机构 针对产品可能面向海外的战略需要，结合内窥镜领域和创新主体的市场区域及未来发展需求，及时向创新主体提供海外布局的建议。 具体到本案，考虑到创新主体有面向全球发展的战略需求，建议创新主体在已申请中国发明专利的基础上，以中国专利申请为优先权布局PCT国际专利申请，并根据PCT国际检索报告相应调整进入不同国家/地区的策略，以便为创新主体预留出充足的决策时间，更好地评估该产品的国际市场机会和该发明的商业前景，有助于创新主体选择有利的市场进行国家阶段申请，甚至寻找潜在的投资或合作伙伴。 四、本案代理心得总结 代理师在遇到技术方案复杂、但技术交底书简单的案件时，要积极与创新主体沟通，了解创新主体的需求，弄清技术方案，挖掘出技术方案中的亮点/发明点；撰写过程中拆解技术方案，理好因缘果，合理布局，为后续答辩修改授权提前做好准备；审查阶段，认真研读审查意见，积极与审查员沟通，弄清审查员意图和倾向，并在答辩过程中全面考虑答复理由，以便在不限缩实质保护范围的情况下尽快拿到授权；同时，积极与创新主体沟通，结合创新主体的发展需求，给出国际专利布局建议，以便全方面地保护创新主体的产品。 典型案例评选结果以及往期典型案例撰写经验分享系列： 1.2023年全国典型发明专利撰写案例评选结果
2.一起彩票网官方网站
全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列一
3.一起彩票网官方网站
全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二
4.一起彩票网官方网站
全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列三
5.一起彩票网官方网站
全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列四
6.一起彩票网官方网站
全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列五
7.一起彩票网官方网站
全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列六
8.一起彩票网官方网站
全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列七
9.一起彩票网官方网站
全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列八 10.一起彩票网官方网站
全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列九 11.一起彩票网官方网站
全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十
12.一起彩票网官方网站
全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十一
13.一起彩票网官方网站
全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十二
