编者按：为深入贯彻《知识产权强国建设纲要（2021－2035年）》和《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》，认真落实《推进专利代理行业高质量发展行动计划（2022-2025年）》任务要求，推动专利代理行业高质量发展，不断提升专利申请文件的撰写水平，为专利代理业务能力的全面提高奠定良好基础，协会于2023年开展了全国典型发明专利撰写案例推荐活动。本次活动共收到参选文件566篇，经过初审、终审等评选环节，从机械、电学、化学三个领域共选出60篇典型案例。为进一步提高典型案例成果运用，协会将陆续择优推送获评典型案例撰写经验分享，供专利代理机构以及专利代理师参考借鉴。 注：典型案例评选结果以及往期典型案例撰写经验分享系列材料附在文末，可点击相应链接查看。
关于发明专利“一种CMOS图像传感器及其制作方法”（专利申请号202110379347.1）的撰写经验分享
署名：刘星
所在机构：上海光华专利事务所(普通合伙)
前言
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开展的全国典型发明专利撰写案例评选工作对于推动专利代理行业高质量发展具有重要意义，不仅是对代理师专业技能的检验，更是为行业的健康发展注入了新的活力。这一评选活动为专利代理机构与专利代理师提供了一个分享典型案例的平台，同时，专利代理师通过该平台可以学习其他优秀案例的撰写经验，提升专利申请文件的撰写水平，使得自身的业务能力和服务质量得到提高，为推动我国专利代理行业的高质量发展贡献自己的力量。
案件简介
2023年全国典型发明专利撰写案例获评案件“一种CMOS图像传感器及其制作方法”（申请号202110379347.1）主要采用将感光单元结构的感光面纵向设置的技术，解决目前光电二极管尺寸难以进一步缩小的问题。本案于2021年4月8日申请，经过0次审查意见答复，于2022年6月21日授权公告。以下是本案撰写过程的经验分享，请全体代理师及其他行业相关人员参考借鉴。 一、以质量为导向开展专利代理工作
撰写前
（一）了解宏观布局 对接创新主体需求，规划保驾护航战略 以专利运营为目标，助力专利转化运用 在专利申请文件撰写前先要了解宏观布局，主要是分析当前的技术发展趋势和市场需求，以确定专利申请的方向和重点。同时要对接创新主体需求，规划专利运营策略，即需要深入了解创新主体的技术特点和市场定位，明确其专利保护的核心点和潜在价值，并考虑专利的长远价值和应用前景。 具体到本案，通过梳理发明人提供的交底材料，可以确定其核心点在于设计了一种感光面纵向设置的感光单元结构，并给出了采用该感光单元的CMOS图像传感器的制作方法，解决了传统光电二极管尺寸难以进一步缩小的问题，能够在保证器件感光性能的同时进一步减小像素尺寸。该专利技术可以广泛应用于自动驾驶、智能手机、数码相机、安防监控、物联网等成像领域，能够促进相关产业发展。后续通过有效的专利运营，可以推动该专利技术的商业化应用，实现专利价值的最大化。 （二）提炼交底书发明点 理清行业技术链条，深入了解技术前沿 掌握行业技术语言，与发明人有效沟通 在提炼交底书发明点之后，需要进一步理清行业技术链条，深入了解技术前沿，掌握行业技术语言，以便实现与发明人有效沟通，更准确地理解发明人的意图和技术细节，避免沟通中的误解和歧义。 具体到本案，专利代理师在通过交底书提炼出发明点为“感光面纵向设置”的基础上，通过查阅相关资料和行业报告，对CMOS图像传感器行业的技术链条进行了整体了解，包括其上游材料供应、中游制造工艺和下游应用领域，同时学习了相关专业术语，然后基于预先整理的提问内容与发明人进行了电话沟通，对发明点、预期解决的技术问题、能够达到的技术效果以及其它技术细节进行了更加全面的了解，为下一步正式撰写打好基础。 （三）检索现有技术 强化专利检索意识，提升专利检索能力 提高专利申请门槛，严把专利申请源头 在专利申请文件撰写前对现有技术进行检索有其重要意义，专利代理师通过强化专利检索意识，提升专利检索能力，有助于提高专利申请门槛，严把专利申请源头，避免提交低质量或无社会效益的专利申请。 具体到本案，专利代理师在对技术方案进行了深入了解的基础上，选取了“富勒烯”、“感光”、“光电”、“图像传感器”、“水平”、“纵向”、“隔离”等作为关键词，以不同的检索式组合在事务所内部的检索平台进行了初步检索，并制作了《专利申请初步检索表》，作出“现有技术公开了富勒烯的感光特性，但未找到膜层结构在水平方向上依次排列（感光面纵向）的现有技术、也未找到采用富勒烯层作为光电二极管之间隔离结构的现有技术”的初步检索结论。
撰写中
（四）投入足够时间 增加撰写时间投入，打造行业工匠精神 控制人均代理数量，保障服务质量导向 在专利申请文件的撰写过程中，需要投入足够时间来打造高质量的申请文件，其中，一方面可以通过增加撰写时间投入，打造行业工匠精神，另一方面通过控制人均代理数量，保障服务质量导向。 具体到本案，在前期通过阅读大量的技术文献、专利和背景资料以确保自己对技术背景、现有问题以及发明点的新创性和实用性有充分认识的基础上，通过合理分配工作量，投入足够的时间来精细打磨申请文件的每个部分，包括权利要求的布局、技术描述、附图等，确保用词准确、逻辑清晰，充分展示发明构思，并在完成初稿后，留出时间进行自我检查与质检师质检，发现并修正可能存在的问题，提高申请文件的质量。 （五）撰写足够页数 全面撰写实施方式，严谨描述技术细节 明确主题清晰表述，展现完整发明构思 在撰写专利申请文件时，需要撰写足够页数，其中，应全面撰写实施方式，严谨描述技术细节，同时明确主题清晰表述，展现完整发明构思。 具体到本案，在全面撰写实施方式、严谨描述技术细节这一方面，专利代理师基于所布局的权利要求层次架构，分别针对产品与方法撰写了多个实施例，其中，基于感光单元感光面纵向设置的发明点，对CMOS图像传感器的结构作出了清楚、完整的说明，包括部件之间位置与连接关系、材料选择、结构参数等，详细解释了为何选择这种设置，以及它如何改进或优化现有技术，同时对CMOS图像传感器的制作方法的各个步骤进行了详细说明，包括步骤顺序、具体采用的工艺等，确保本领域技术人员能够完全理解整个制作过程。此外，还提供了多幅形象、直观的附图来清楚展示各步骤所得结构，每个附图都配有详细的说明，确保阅读者能够准确理解图中的每一个细节，直观地、形象化地理解权利要求中每个技术特征和整体技术方案，从而不仅确保本领域技术人员能够实现，还有利于侵权行为的判定，维护专利权人权益。 在明确主题清晰表述、展现完整发明构思这一方面，专利代理师在申请文件的开头明确阐述了发明的目的和预期解决的技术问题，以便于阅读者快速理解发明的核心价值和重要性，同时采用逻辑清晰的写作结构，包括摘要、背景技术、发明内容、具体实施方式等部分，每个部分都围绕发明点展开，确保内容连贯、逻辑清晰，全面、严谨地展现发明构思。 （六）合理布局权利要求 回归专利制度初衷，有力保护有效维权 根据实际技术贡献，划定保护范围界限 在撰写专利申请文件时，合理布局权利要求至关重要，通过回归专利制度初衷和根据实际技术贡献来划定保护范围界限，有利于实现对发明构思的有力保护，并有利于在未来面临侵权风险和维权需求时实现有效维权。 具体到本案，在独立权利要求的布局方面，首先确定主题名称，然后确定独立权利要求的撰写内容，其中： 1.确定主题名称 本案交底书涉及一种极高像素密度的富勒烯CMOS图像传感器，专利代理师通过结合交底材料、初步检索结果及与发明人沟通的内容，确定其核心发明点在于感光单元中富勒烯感光层纵向设置，从而认为对产品权利要求进行布局是必要的，同时，专利代理师认为，在产品的制作过程中实现富勒烯感光层纵向设置的方法也具有重要意义，从而认为也有必要对方法权利要求进行布局。因此，为了实现对专利权人的权利更为全面的保护，代理师布局了一个产品主题“一种CMOS图像传感器”与一个方法主题“一种CMOS图像传感器的制作方法”，对应撰写了一个结构类独立权利要求与一个方法类独立权利要求，两个独立权利要求为并列关系，相互不引用。 2.确定独立权利要求的撰写内容 本案所要解决的技术问题是“如何在保证感光性能的同时进一步减小像素尺寸”，解决该技术问题需采用的必要技术特征是“富勒烯感光层纵向设置”。由于初步检索中未找到膜层结构在水平方向上依次排列（感光面纵向）的现有技术，在撰写独立权利要求时，专利代理师将“富勒烯感光层”进一步上位为“感光层”以争取更大的保护范围。同时，考虑到实际产品本身必不可少的特征，限定了基质层与位于基质层中的感光单元，并将“感光单元包括在水平方向上依次排列的透明电极层、感光层及金属电极层”作为独立权利要求的核心内容，清楚、简要地限定了要求专利保护的范围。 在从属权利要求的布局方面，本案中，感光面纵向设置的感光单元一方面可以作为像素结构中的感光部件，用以替代传统的光电二极管，实现更高的像素密度及其它有益效果，另一方面也可以作为像素结构之间的隔离结构，实现抑制CMOS图像传感器的光学串扰及其它有益效果。专利代理师将从属权利要求的架构分为三部分，第一部分围绕像素结构进行布局，第二部分围绕隔离结构进行布局，第三部分围绕共同的特征进行布局，每一部分均包括附加型从属权利要求与详述型从属权利要求，对专利权人的权利进行了全面、有效的保护。
撰写后
（七）完善质检机制 严格质量流程管理，机构内部多级质检 协同创新主体审稿，及时反馈随时沟通 在专利申请文件撰写完成后，通过完善的质检机制对申请文件进行质检有着重要意义，有利于提升申请文件的质量和成功申请的概率。具体措施一方面可以是通过严格的质量流程管理，进行机构内部多级质检，另一方面可以是协同创新主体审稿，及时反馈随时沟通。 具体到本案，在申请文件初稿完成后，专利代理师先对照事务所内部的自查表格进行了权利要求书和说明书的形式自查与实质自查，并基于事务所内部的《专利撰写质量评价标准》完善初稿，尔后将初稿上传至事务所内部的质检系统，由撰写与审查经验丰富的质检师质检，发现并修正可能存在的问题，提高申请文件的质量，之后将质检修改后的初稿文件发给客户审核，通过及时反馈与沟通形成定稿并提交国家知识产权局。
审查中
（八）全面考虑答复方案 权衡保护与授权，谨慎制定答复策略 避免不必要限缩，实现专利保护目的 在专利审查过程中，答复审查意见和回应质疑是重要的一环。为了确保专利申请得到适当的保护并成功授权，需要仔细研究审查员的意见，理解其关注点和质疑的实质，全面考虑答复方案。在具体答复过程中，需要权衡专利申请的保护范围和授权的可能性，因为过于宽泛的保护范围可能导致授权困难，而过于狭窄的范围则可能限制专利的商业价值。换句话说，对于审查意见的答复需要权衡保护与授权，谨慎制定答复策略，避免不必要限缩，实现专利保护目的。 具体到本案，在实质审查阶段没有下发审查意见通知书就直接授权了，这间接说明了本案的新创性和实用性得到了审查员认可，且没有明显的法律或技术问题，专利申请文件撰写规范、清晰，技术创新点明确、易于理解，专利申请的质量较高。 当然，即使专利直接授权也不意味着该专利是完美的或没有改进的空间，其仍然可能面临无效宣告请求或其他法律挑战，只是说在前期的撰写过程中通过提高专利申请文件的撰写质量有利于提高专利的稳定性。 二、科学定价 推动以质量为导向的专利代理定价机制，提升行业层次 建立以质量为标准的代理师收入新模式，吸引优质人才 针对专利代理费的科学定价，有必要推动以质量为导向的专利代理定价机制，提升行业层次，并建立以质量为标准的代理师收入新模式，吸引优质人才。首先可以明确质量评估标准，2019年公司内部推行《专利撰写质量评价标准》，其设立了专利撰写质量评价的主要原则并提供了法律依据，同时提供了细化的评价流程和要求，不仅成为内部业务标准流程的一部分，也为行业提供了一定的参考与借鉴，有助于推动以质量为导向的专利代理定价机制，提升行业层次。另外，从专利代理机构角度，对于服务质量高、客户满意度高的代理机构，可以给予一定的政策扶持，鼓励其继续提升服务质量；从专利代理师角度，可以为其提供定期的专业培训和发展机会，帮助其提升专业技能和知识水平，同时对于所处理的专利申请质量较高（例如高质量、高授权率）的专利代理师，可以设立奖励和晋升机制，为专利代理师带来更高的收入，激励专利代理师更加注重专利申请的质量，提升整个行业的服务水平。 三、培育高端专利服务 开拓国际视野，提前规划海外布局 拉通行业链条，打造金牌服务机构 培育高端专利服务需要从多个方面入手，包括开拓国际视野、提前规划海外布局，与国际优秀同行建立紧密联系，了解国际专利的最新动态和发展趋势。 一方面，成长为富有经验的专利代理师需要在内外/外内案件中了解国外专利代理师的撰写思路、撰写规范及撰写风格，并了解对权利要求书、说明书、附图等的修改要求，也就是说，和国外专利代理所合作处理案件有助于国内专利代理师开拓国际视野，在这样的背景下，国内事务所应提前规划海外布局，和美欧日等国国外优秀同行建立良好的合作关系，同时，国内代理师能够在大量涉外专利案件的往来合作与交流过程中学习各国专利代理经验。另一方面，事务所可以通过定期开展面对企业的培训班，把相关经验甚至教训告知企业的知识产权管理人员与资深研发人员，因为企业研发骨干的专利意识提升也是做好专利的必备条件。如此，通过与海外律所、代理所密切合作，并面对企业开展培训交流活动，可以实现对行业链条的拉通，打通服务的各个环节，有助于获得良好的客户口碑，打造金牌服务机构。 四、本案代理心得总结 1.通过梳理交底书初步确定其发明点，并通过查阅资料深入了解技术背景，以便更加准确地把握技术创新点和保护需求。 2.与发明人充分沟通 在初步提炼的发明点以及深入理解技术背景的基础上，基于预先整理的提问内容与发明人进行充分沟通，对发明点、技术问题、技术效果以及其它技术细节进行了更加全面的了解，为下一步正式撰写打好基础。 3.对现有技术进行检索 在对技术方案进行了深入了解的基础上，选取正确的关键词，以不同的检索式组合在检索平台进行检索，初步确定其具备新创性。 4.合理布局权利要求 为了实现对专利权人权利的有力保护，并有利于后续有效维权，代理师布局了一个产品主题与一个方法主题，对应撰写了一个结构类独立权利要求与一个方法类独立权利要求，同时将从属权利要求的架构分为三部分，每一部分均包括附加型从属权利要求与详述型从属权利要求。 5.准确描述技术方案 重点突出了对发明点的描述，详细阐述其原理与优势，全面撰写实施方式，严谨描述技术细节，展现完整发明构思。 总之，专利代理工作具有一定复杂性和挑战性，在未来的工作中，需要不断提高知识产权服务的专业能力和品质，为更多客户提供更加优质的知识产权服务。 典型案例评选结果以及往期典型案例撰写经验分享系列：
1.2023年全国典型发明专利撰写案例评选结果
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全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列一
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全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二
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全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列三
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全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列四
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全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列五
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全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列六
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全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列七
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全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列八
